世界最资讯丨监管连发罚单 三家私募股权公司受罚

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6月6日，黑龙江证监局官网连续发布三张罚单，黑龙江辰能资本投资管理有限公司（以下简称辰能资本投资）、哈尔滨东方粮仓投资管理有限公司（以下简称东方粮仓投资）、哈尔滨朗江创业投资管理有限公司（以下简称朗江创业投资）三家私募股权公司被监管责令改正。

据悉，这三家公司都存在从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务的行为。东方粮仓投资还存在从事非私募基金业务并作为主要收入来源、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息的违规行为。朗江创业投资存在基金托管人未取得基金托管资格、未按基金合同约定办理基金延期、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息的违规行为。辰能资本投资存在未提供投资者风险承受能力分类和基金产品风险等级认定的相关材料、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息的违规行为。

黑龙江证监局表示，以上三家公司应在收到这些监管措施之日起30日内向其提交书面整改报告，黑龙江证监局将择机对该三家公司的整改落实情况组织检查验收。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

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