环球今亮点！券商研报违规频现 中原证券因研究报告分析论证不充分等被责令改正

又有券商因研究报告业务违规而领罚单。

(相关资料图)

6月5日，中原证券发布公告称，近日，收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。

河南证监局指出中原证券存在的多项问题，包括发布证券研究报告业务相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位。对此，河南证监局决定对中原证券采取责令改正的行政监管措施，要求该公司在监管措施下发之日起30日内完成整改，并提交书面整改报告。

中原证券在公告中指出，公司高度重视上述问题，完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

中原证券官网资料显示，其成立于2002年11月，是河南省内注册的法人证券公司，也是全国130多家证券公司中第8家同时在沪港两地上市的券商，目前注册资本46.43亿元，管理资产规模2000多亿元。

中原证券官网一篇文章指出，该公司去年上半年由于市场波动、投行项目周期性以及计提信用减值等因素，出现了多年未曾发生过的亏损，但三季度实现扭亏为盈。

根据2022年年报，2022年第一季度至第四季度，中原证券归母净利润分别为1843.29万元、-1.44亿元、2.28亿元以及426.15万元。

从整体数据来看，去年全年，中原证券实现营业收入18.81亿元，同比减少57.45%；归属于母公司净利润1.07亿元，同比减少79.23%。截至2022年末，中原证券资产总额501.83亿元，较上年同期末减少6.63个百分点。

蓝鲸财经注意到，近期因研究报告业务违规被处罚的券商和员工不在少数。

6月2日，山西证监局披露两份警示函，山西证券员工范鑫、潘海涛被采取出具警示函的监督管理措施。其中指出，2022年7月，范鑫及潘海涛在山西证券股份有限公司研究所任职期间，均存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。

5月25日，北京证监局对首创证券出具警示函。其中指出，首创证券存在研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位，发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况等问题。

5月23日，太平洋证券发布公告，因其研究报告业务存在多处违规，包括5人未取得分析师资格但以分析师名义对外发布研究报告、抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码、个别研究报告数据计算有误等问题，云南证监局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施。

5月18日，安徽证监局发布处罚信息，由于陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形，安徽证监局决定对其出具警示函。

值得一提的是，近期监管对券商研报合规性的要求持续加强。

据界面新闻等多家媒体报道，今年5月，监管部门向证券公司传达《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》（下称《通报》）。

2022年，监管部门在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。检查结果显示，研报业务仍存在三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。

此外，监管在《通报》中重申四项监管要求：一是加强研报信息来源和留痕管理；二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制；三是规范公开发表言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理；四是完善人员绩效考核和内部问责制度。

（文章来源：蓝鲸财经）

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